Binance, sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới và cựu CEO của nó, Changpeng Zhao, đang vướng vào một cuộc tranh chấp pháp lý với Ủy ban Giao dịch và Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC). Hồ sơ tòa án mới nhất của SEC cho thấy Binance và Zhao đã cố tình lách luật Hoa Kỳ. Lời buộc tội này được đưa ra sau một thỏa thuận trị giá 4,3 tỷ USD với Bộ Tư pháp (DOJ), nơi cả hai bên ký kết các thỏa thuận nhận tội. SEC khẳng định rằng những thỏa thuận biện hộ này mâu thuẫn với lời bào chữa trước đây của Binance liên quan đến quyền tài phán ngoài lãnh thổ.
Chiến Lược Pháp Lý của Binance
Chiến lược pháp lý của Binance đã được giám sát chặt chẽ kể từ tháng 9, khi sàn này chuyển sang bác bỏ vụ kiện của SEC. Sàn giao dịch tiền điện tử lập luận rằng SEC đang thao túng luật chứng khoán để bao trùm lĩnh vực tiền điện tử và cố gắng mở rộng quyền tài phán của mình thông qua kiện tụng. Tuy nhiên, như một phần của thỏa thuận với DOJ, Binance thừa nhận đã không tuân thủ luật pháp Hoa Kỳ để giữ chân và thu hút người dùng trong nước. Sự thừa nhận này làm suy yếu vị thế của nó trước các cáo buộc của SEC.
Hơn nữa, SEC nhấn mạnh việc Binance sử dụng nhà cung cấp dịch vụ công nghệ có trụ sở tại Hoa Kỳ và các giao dịch lên tới khoảng 1,2 tỷ USD của Merit Peak, một nhà tạo lập thị trường thuộc sở hữu của Zhao. Các hoạt động này càng khiến Binance vướng vào mạng lưới quản lý của Hoa Kỳ, thách thức các lập luận pháp lý trước đó của sàn giao dịch.
Changpeng Zhao, người đã từ chức CEO sau thỏa thuận nhận tội, hiện phải đối mặt với phiên điều trần tuyên án dự kiến diễn ra vào năm tới. Hồ sơ của SEC chỉ ra việc Zhao theo đuổi lợi ích công ty trong khi bỏ bê các nghĩa vụ pháp lý, chẳng hạn như thực hiện chương trình chống rửa tiền hiệu quả. Những hành động này, theo SEC, nhắm trực tiếp vào thị trường Mỹ, qua đó biện minh cho thẩm quyền của tòa án đối với anh ta.
SEC ban đầu nhắm mục tiêu vào Binance và Zhao vào tháng 6, cáo buộc vi phạm luật chứng khoán, quản lý sai quỹ của khách hàng và không đăng ký theo Đạo luật sàn giao dịch. Những cáo buộc này đánh dấu một thời điểm quan trọng trong cuộc tranh luận đang diễn ra về quy định về tiền điện tử và thực thi luật tài chính hiện hành trong không gian tài sản kỹ thuật số.